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　　投后管理与投资运作不规范问题则更为普遍。2024年12月20日，华金证券被采取责令改正措施，时任分管资产管理业务的副总裁金葵华同步被出具警示函，违规事项包括私募资管业务投资管理不规范、个别单一资产管理计划主动管理不足、股票库管理制度执行不到位；同年7月5日，国信证券因私募资管业务多项违规被责令改正，并被暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品未到期资产新发行产品除外，且不得新增投资），其问题涵盖部分产品具有通道业务特征、主动管理不足，资管新规整改不实、存在规模较大非净值化通道类产品，个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利等。

　　此外，内控机制不完善、投资者适当性管理不足等问题也频繁出现在监管罚单中。2024年5月11日，华泰证券旗下华泰资管因支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途资金未达规定比例、对交易对手方尽职调查不充分被出具警示函；同日，海通证券（现已被并购成国泰海通证券）旗下海通资管因同类纾困资管计划资金比例不达标、违规收取管理费、投资不审慎等问题收警示函；5月10日，中金公司则因资产管理业务操作风险致流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据等问题被责令改正。